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工信部企業(yè)[2009]527號<㎡:P>
北京、上海、重慶市、廣東省經(jīng)濟和信息化委員會、河南省工業(yè)和信息化廳： <㎡:P>
為貫徹落實《國務院關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》(國發(fā)【2009】36號)文件要求，多形式拓展中小企業(yè)融資渠道，緩解當前中小企業(yè)經(jīng)營困難，現(xiàn)就開展區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點工作通知如下： <㎡:P>
一、試點目標 <㎡:P>
通過政府引導和市場推動，充分發(fā)揮區(qū)域性中心省市的輻射帶動作用，在發(fā)展較好的產(chǎn)權(quán)交易市場積極探索中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)流通新模式，開展未上市高成長性中小企業(yè)股權(quán)流通試點工作，逐步推動發(fā)展各類產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場等專業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場，為各類中小企業(yè)的產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等提供交易平臺，促進產(chǎn)權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展，有效緩解中小企業(yè)融資難問題，促進中小企業(yè)又好又快發(fā)展。 <㎡:P>
二、試點機構(gòu) <㎡:P>
選擇北京產(chǎn)權(quán)交易所、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所、廣東南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心等5家產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)(以下簡稱試點機構(gòu))作為區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點工作單位。 <㎡:P>
三、試點內(nèi)容及要求 <㎡:P>
(一)豐富交易品種，創(chuàng)新交易方式 <㎡:P>
試點工作要在吸納擁有各類中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)權(quán)、債權(quán)和股權(quán)的企事業(yè)單位和個人進場交易的基礎(chǔ)上，積極開展與中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的產(chǎn)品交易鑒證和交易推廣。 <㎡:P>
試點機構(gòu)應根據(jù)中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的特點及業(yè)務能力，穩(wěn)步推進有利于中小企業(yè)產(chǎn)(股)權(quán)流轉(zhuǎn)、中小企業(yè)投融資等各種需求的交易創(chuàng)新產(chǎn)品。抓緊制定完善適應中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易受理、審查、掛牌、展示、交易、結(jié)算、出具憑證、交割等環(huán)節(jié)內(nèi)容的具體規(guī)則，鼓勵經(jīng)紀會員代理交易，充分發(fā)揮包括評估機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所等中介機構(gòu)以及投資者機構(gòu)的作用，活躍市場。堅持公開、公平、公正的原則，完善監(jiān)督機制，加強交易過程的監(jiān)管，保護交易各方的合法權(quán)益。 <㎡:P>
(二)完善交易市場建設(shè)，發(fā)揮市場功能 <㎡:P>
試點機構(gòu)應在交易設(shè)施、交易程序、規(guī)章制度、信息披露、中介服務和市場整合等方面，不斷完善交易市場建設(shè)，發(fā)揮市場配置資源的功能。 <㎡:P>
1、交易設(shè)施 <㎡:P>
試點機構(gòu)應根據(jù)區(qū)域特點和中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易需求，制定近期目標和長遠規(guī)劃，不斷完善交易場所的軟硬件設(shè)施，建立網(wǎng)絡化的電子商務和信息平臺，保證交易信息錄入、披露、競價、撮合、結(jié)算交割的準確和安全有效，提升中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的信息化，以滿足服務功能多元化和進場交易機構(gòu)、會員單位及交易品種日益豐富的要求。 <㎡:P>
2、信息披露 <㎡:P>
試點機構(gòu)應建立中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易信息發(fā)布、查詢、報告和統(tǒng)計的運行機制和管理模式，保證信息的充分披露，體現(xiàn)風險的客觀揭示，自覺接受交易機構(gòu)的個人以及會員對交易信息的質(zhì)詢。 <㎡:P>
3、交易程序 <㎡:P>
試點機構(gòu)應在創(chuàng)新交易品種的過程中，探索、規(guī)范適合中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易特點的業(yè)務程序，保證各類交易活動公開、公平、公正進行，逐步實現(xiàn)中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易品種的標準化。 <㎡:P>
4、規(guī)章制度 <㎡:P>
試點機構(gòu)要建立完備的規(guī)章制度。其管理制度和交易制度主要包括會員管理、交易登記、信息披露、交易程序、股權(quán)托管、清算交割、交易收費、交易仲裁、交易監(jiān)管等內(nèi)容。 <㎡:P>
5、中介服務 <㎡:P>
整合各類中介服務資源，積極發(fā)展技術(shù)中介、咨詢、經(jīng)紀、信息、評估、風險(創(chuàng)業(yè))投資、融資擔保等中介服務機構(gòu)，逐步形成以試點機構(gòu)為主，資產(chǎn)評估機構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所、風險(創(chuàng)業(yè))投資公司等相配套的中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易服務體系。 <㎡:P>
6、市場整合 <㎡:P>
按照統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局的原則，試點機構(gòu)應通過加強區(qū)域合作，發(fā)揮輻射帶動作用，逐步建立統(tǒng)一的信息平臺、登記托管和交易模式，實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)乃至跨區(qū)域中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)的有序交易。優(yōu)化所在區(qū)域中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)，消除條塊分割，避免重復建設(shè)。 <㎡:P>
(三)開展未上市高成長性中小企業(yè)股權(quán)流通試點工作 <㎡:P>
為引導和鼓勵風險(創(chuàng)業(yè))投資和民間資本支持中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易，拓寬風險(創(chuàng)業(yè))投資退出渠道，解決中小企業(yè)融資難問題，有條件的試點機構(gòu)逐步開展未上市高成長性中小企業(yè)股權(quán)流通試點，試點工作必須遵循以下原則和要求： <㎡:P>
1、進場交易企業(yè)應在試點機構(gòu)進行股權(quán)登記托管。試點機構(gòu)應 <㎡:P>
設(shè)立產(chǎn)權(quán)真實性審查、掛牌轉(zhuǎn)讓審核、申訴等專門機構(gòu)，制定審核程序，對股權(quán)交易事項的規(guī)范性、合法性進行審核，建立審核、復議、申訴機制。 <㎡:P>
2、試點機構(gòu)應遵循及時、真實、準確、完整的原則，建立強制性信息披露和自愿性信息披露相結(jié)合的信息披露制度，防止任何形式的選擇性披露和差別性披露。 <㎡:P>
3、探索建立中小企業(yè)股權(quán)交易做市商制度。做市商事指負責為企業(yè)股權(quán)交易雙邊報價并承擔成交義務的機構(gòu)，當企業(yè)股權(quán)交易流動性不足時，做市商需提供雙邊報價及承擔成交義務。選擇做市商制度的企業(yè)在進行其股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓過程中，至少應選擇兩家以上的做市商提供競爭性雙邊報價。 <㎡:P>
4、企業(yè)股權(quán)交易實行競價交易與指定交易相結(jié)合的混合交易制度?？蓱秒娮咏灰紫到y(tǒng)進行連續(xù)競價和撮合交易。 <㎡:P>
5、試點機構(gòu)應建立股權(quán)流通電子交易系統(tǒng)，充分滿足登記托管、競價買賣、結(jié)算交割等業(yè)務需求。 <㎡:P>
6、股權(quán)交易的結(jié)算交割采用“T+1”制度。試點機構(gòu)應明確1家以上銀行業(yè)金融機構(gòu)作股權(quán)流通結(jié)算交割機構(gòu)。 <㎡:P>
7、試點機構(gòu)堅持科學、審慎和風險可控的原則，深入分析、準確揭示交易市場自身風險、參與者風險以及交易市場可能帶來的宏觀風險，通過宣傳、教育培訓等方式，提高投資者防范市場風險的意識；建立相關(guān)防控體制機制，有效防范法律風險、系統(tǒng)風險和市場風險。 <㎡:P>
四、試點工作的組織領(lǐng)導與實施 <㎡:P>
(一)組織領(lǐng)導 <㎡:P>
試點機構(gòu)所在地中小企業(yè)管理部門會同有關(guān)部門成立區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點工作指導委員會(以下簡稱“指導委員會”)，指導委員會負責制定區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場的整體規(guī)劃，制定、落實試點工作的相關(guān)配套政策，指導、監(jiān)管試點工作的實施，統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)、解決試點工作中出現(xiàn)的重大問題。 <㎡:P>
(二)試點工作的實施 <㎡:P>
1、上報試點方案 <㎡:P>
收到通知后，所在地中小企業(yè)管理部門會同相關(guān)部門在3個月(開展未上市高成長性中小企業(yè)股權(quán)流通試點工作的試點機構(gòu)，應在6個月)內(nèi)，按照本地通知要求制訂試點方案，報工業(yè)和信息化部備案。經(jīng)審核同意后，授予“區(qū)域性中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場試點單位”，并遵照試點方案開展工作。 <㎡:P>
2、試點工作的日常管理 <㎡:P>
試點機構(gòu)按照試點工作目標每3個月將有關(guān)工作情況報所在地中小企業(yè)管理部門，抄報指導委員會。指導委員會定期對試點機構(gòu)監(jiān)督檢查，保證試點工作的順利進行。 <㎡:P>
3、試點工作的考核 <㎡:P>
試點機構(gòu)應在每年的2月1日前向指導委員會報上一年度工作總結(jié)和當年度工作安排。指導委員會根據(jù)實際，不定期檢查試點機構(gòu)工作進展情況。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，試點機構(gòu)在一定期限內(nèi)提出整改措施。經(jīng)考核，對試點工作成績突出的試點機構(gòu)予以適當獎勵。試點機構(gòu)出現(xiàn)未按照試點方案實施交易、超范圍經(jīng)營、違規(guī)等造成不良影響情況時，指導委員會應對其提出警告，限期整改；問題嚴重的，及時上報工業(yè)和信息化部取消該機構(gòu)的試點資格。 <㎡:P>
中華人民共和國工業(yè)和信息化部<㎡:P>
二00九年十月二十一日<㎡:P>
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